中國結算建立“開戶黑名單”制度

    ■本報記者 朱寶琛

    中國結算6月15日發布了《關于對證券違法案件中違反賬戶實名制行為加強自律管理的通知》，并自發布之日起實施?！锻ㄖ凡粌H加大了對違規使用他人賬戶的自律管理力度，更首次提出，對于賬戶出借人也將采取限制新開戶的自律管理措施。

    據了解，中國結算此次發布的《通知》主要從三個方面強化了賬戶實名使用管理：一是建立“開戶黑名單”制度，在目前對違規賬戶采取“限制使用”“注銷”措施的基礎上，對證監會已作出行政處罰決定案件中的賬戶出借人和借用人采取為期6個月的限制新開戶措施，并要求上述涉案主體在限制期滿后12個月內必須臨柜方能辦理新開證券賬戶手續；二是將行政處罰案件中的賬戶出借人和借用人列為實名制重點關注對象，設置為期24個月的重點關注期，將涉案主體名下全部證券賬戶納入重點關注范圍；三是進一步壓實證券公司對投資者賬戶實名使用的管理責任，要求證券公司對列入實名制重點關注的賬戶實名使用情況進行持續跟蹤和監控。

    中國結算相關負責人表示，本次發布的《通知》，進一步加大了對違規使用他人賬戶的自律管理力度，并首次對賬戶出借人采取限制新開戶自律管理措施。此舉不僅大大增加了賬戶出借的違規成本，更讓投資者明白，出借自己的賬戶也是違規行為，會給自己今后的賬戶使用帶來不利影響。

    他同時表示，下一步，中國結算還將不斷完善賬戶實名制配套制度，持續加大對賬戶借用行為的打擊力度，不斷深化依法、全面、從嚴監管的理念，保護投資者合法權益，促進證券市場穩定、健康發展。