證監會對4宗案件作出行政處罰

    本報記者 蘇詩鈺

    近日，證監會依法對立信會計師事務所未勤勉盡責案作出處罰，沒收其業務收入90萬元，并處以270萬元罰款，對直接負責的主管人員鄒軍梅、程進給予警告，并分別處以10萬元罰款;依法對中新融鑫未按規定披露信息及限制期交易案作出處罰，對其信息披露違法行為給予警告，并處以40萬元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款，對其限制期限內買賣股票行為給予警告，并處以2400萬元罰款，對直接負責的主管人員喻煒、韓仁東給予警告，并分別處以20萬元罰款。云南證監局依法對羅平鋅電環保信息披露違法違規案作出處罰，對羅平鋅電責令改正，給予警告，并處以60萬元罰款，對直接負責的主管人員楊建興、李尤立、喻永賢給予警告，并分別處以10萬元罰款，對其他直接負責人員洪鞏堤等7人給予警告，并分別處以5萬元罰款，對其他直接責任人員張金選等10人給予警告，并分別處以3萬元罰款。黑龍江證監局依法對大通期貨違規向股東借款案作出處罰，對大通期貨給予警告，沒收違法所得23.08萬元，并處以46.16萬元罰款，對直接負責的主管人員何顯峰給予警告，并處以5萬元罰款，對其他直接責任人員杜濱、張鵬給予警告，并分別處以3萬元罰款，對其他直接責任人員叢紅葉等4人給予警告，并分別處以1萬元罰款。