監管部門廢止95件規則文件 力爭“無縫銜接”新證券法

    本報記者 包興安

    新《證券法》開始實施，監管部門力爭在規則維度也實現“無縫銜接”。

    《證券日報》記者梳理發現，為配合新《證券法》實施，截至2月底，證監會、上交所、深交所發布公告，共計廢止了95件規范性文件和業務規則，其中，證監會廢止18部證券期貨規范性文件，深交所廢止業務規則44件，上交所廢止業務規則共33件。

    中南財經政法大學數字經濟研究院執行院長盤和林對《證券日報》記者表示，新《證券法》是一部對資本市場相關規章制度進行重塑和革新的一部法律，能夠為后續的注冊制推進，落實監管機構“看門人”等工作創造良好的基礎，所以必須將之前與其相悖的現存規章制度進行清理，讓新《證券法》無障礙的貫徹執行，才能保障我國資本市場的健康發展。

    巨豐投顧投資顧問總監郭一鳴對《證券日報》記者表示，新《證券法》實施以后，需要各項規章制度和規則來配合，才能真正得到執行、落實和貫徹。因此，加快清理完善相關規章制度，有利于快速有效地和新《證券法》銜接，也有利于新《證券法》順利的落實和執行。

    今年1月份，中國證監會主席易會滿表示，證監會將抓緊制定、修改相關配套規章、規范性文件。新《證券法》落地實施，需要制定或者修改大量的配套規定，進一步完善資本市場法規體系。這項工作已經開展，要借《證券法》修訂實施這一契機，對資本市場規章制度進行全面的清理完善。

    2月21日，證監會發布公告，決定廢止18部證券期貨規范性文件。證監會表示，證監會黨委專門部署對全部現行有效證券期貨規章制度進行系統性清理工作。重點對照新《證券法》修訂內容，有針對性地對有關規章制度進行立改廢釋。下一步，有關系統清理的結果將根據工作進程分期分批公布。

    交易所也系統性清理了業務規則。2月28日，深交所公告稱，深交所對現行有效業務規則進行了系統性清理。本次清理共廢止業務規則44件，其中已被新規取代的33件、不適應市場改革發展需要的8件、所規范事項已執行完畢的3件。深交所表示，力爭到2020年底，實現規則體系與新證券法的無縫銜接，全面構建起在新《證券法》下，以發行、上市、交易、會員管理規則為核心，以細則、指引為主干，以辦理指南等為補充的有機統一規則體系。

    2月28日，上交所公告稱，對成立以來至2020年2月21日期間公布的基本業務規則、業務實施細則及與業務有關的一般規范性文件進行了第13次清理，其中涉及應予廢止和自行失效的業務規則共33件，其中包含與新《證券法》不相適應的相關規定。

    盤和林表示，全面清理完善資本市場規章制度，對于監管機構來說，原有規章制度賦予它的監管職責出現了重大的轉變。隨著資本市場的發展，監管機構職能將更多地轉變為對市場風險的防范和對公平市場秩序的維護，這有助于我國資本市場制度減少政策盲點，實現更為全面、高效的監管。

    郭一鳴認為，對資本市場規章制度進行全面清理完善，有利于證券市場參與者更好地了解新《證券法》和新的規章制度，也有利于證券監管者盡快落實配套新《證券法》的各項規章制度，進而推動新《證券法》的貫徹落實，發揮新《證券法》在推進市場改革、維護市場秩序以和保護投資者合法權益等多方面的作用。