柳磊：靶向發力 提升遼寧轄區上市公司質量

    遼寧證監局局長柳磊日前在接受中國證券報記者采訪時表示，新《證券法》以專章的形式對信息披露進行了規定，同時大幅提高了相關主體的違法違規成本，為下一步推動提升上市公司質量提供了強大的法律制度基礎。

    柳磊指出，推動提升上市公司質量也是做好投資者保護的基礎性工作。上市公司作為公眾公司，理應守底線，知敬畏。在工作中，遼寧證監局通過四個推動，靶向發力，提升上市公司質量。

    深入解讀

    推動新《證券法》宣傳貫徹有序開展

    柳磊表示，新《證券法》的宣傳和貫徹工作是提升上市公司質量的基礎性工作。只有知法、懂法，方能用法。在新《證券法》的宣貫過程中，遼寧證監局通過內學強筋骨，外宣督落實的整體思路，讓執法者明其意，令違法者懾其威。

    一是內學強筋骨。通過制定學習方案、以考促研等方式，推動全局干部深入學習新《證券法》，提升自身的執法能力，解決本領恐慌的問題。

    二是外宣督落實。通過專家解讀等方式，對轄區上市公司高管等相關人員開展線上培訓。要求轄區上市公司建立培訓臺賬，將培訓活動常態化。同時借助上市公司協會平臺進行培訓考核，進一步鞏固相關培訓成果。

    從嚴監管

    推動上市公司提高規范治理水平

    柳磊指出，推動上市公司全面提高規范治理水平應做好以下三方面內容。

    一是講清楚。通過強化信息披露監管，促進公司提升規范運作水平。新《證券法》在吸收以往監管實踐經驗的基礎上，以專章形式對信息披露做了規定，目的就是讓上市公司講清楚，以高質量的信息披露，促進公司提升規范運作水平。

    二是想清楚。通過對違法違規行為的查處，倒逼公司提升規范運作水平。遼寧證監局將繼續加大監管執法力度，嚴查大股東違規資金占用、違規擔保等違法違規行為，促使上市公司要想清楚，違法違規行為不可為，倒逼其加強自我約束，提升公司規范運作水平。

    三是審清楚。通過壓實中介機構市場“看門人”的法律責任，助推公司提升規范運作水平。新《證券法》加強了中介機構的違法責任追究，目的在于敦促中介機構歸位盡責，遼寧證監局也將加大對市場中介機構的監管力度，促使其充分發揮核查驗證、專業把關的作用，推動公司提升規范運作水平。

    化解風險

    推動上市公司輕裝上陣

    柳磊說，在推動風險化解過程中，遼寧證監局堅持抓住四個方面，推動公司輕裝上陣。

    一是要抓早。提前研判風險，盡早發現風險，迅速處置風險，不能抱有僥幸心理，任之擴散、傳導。

    二是要抓準。嚴格遵循市場化、法治化的原則，找準病因，“一司一策”對癥下藥，精準拆彈。

    三是要抓穩。注意方式方法，順勢而為化解風險，杜絕風險外溢，避免出現因化解風險產生新的次生風險。

    四是抓合力。緊密依靠地方政府，積極推動市場主體，充分調動社會各方力量，打出風險化解的組合拳。

    防控疫情

    推動金融服務實體經濟能力提升

    柳磊介紹，疫情期間，遼寧證監局堅持靠前服務理念，進一步發揮金融服務實體經濟的作用。

    一是快速傳遞監管新政，破除政策傳導“中梗阻”。通過編發《復工復產支持政策匯編》等政策匯編、開展線上咨詢答疑，引導轄區企業用好用足政策，讓政策直達企業，緩解疫情對企業的沖擊。

    二是跟蹤摸排企業困難，幫助企業排憂解難。今年先后兩輪全面摸排轄區公眾公司復產復工情況，根據摸排情況及時向省政府報告轄區公眾公司復產復工遇到的困難，并提出23項政策建議。省政府為此召開了專題工作會議，目前企業反映的問題和需求中有75項已經得到解決或取得了實質性進展。

    三是體現監管彈性和監管溫度，對沖疫情不利影響。依據《關于做好當前上市公司等年度報告審計與披露工作有關事項的公告》，摸排公司年報審計進展情況，在督促公司做好應披盡披工作的同時，做好預研預判工作，盡全力對沖疫情對公司造成的不良影響。