新增“賬戶休眠管理” 證監會修訂期貨市場客戶開戶管理規定

    本報記者 孟珂

    11月20日，中國證監會就《期貨市場客戶開戶管理規定（征求意見稿）》（以下簡稱征求意見稿）公開征求意見。據證監會新聞發言人高莉介紹，為適應期貨市場發展，并貫徹落實證監會證券期貨規章制度系統性清理工作，證監會對《期貨市場客戶開戶管理規定》進行了修訂，并同步廢止《關于開展期貨市場賬戶規范工作的決定》（以下簡稱《決定》），將其中部分規定納入征求意見稿。

    征求意見稿共八章五十一條，主要修訂內容為：一是新增賬戶休眠管理章節，吸收《決定》中賬戶休眠管理相關內容；二是優化實名制中身份證明文件的要求；三是適度減輕期貨公司運營成本，將期貨公司分支機構保存開戶資料的要求，調整為確?？梢圆樵冮_戶資料即可；四是增加遵守有關反洗錢和投資者適當性的原則性規定。

    所謂休眠賬戶，是指截至休眠認定日，同時符合開戶時間一年以上、最近一年以上無持倉、最近一年以上無交易（含一年）、休眠認定日結算后客戶權益在1000元人民幣以下（含1000元）四個條件的賬戶，或者2009年9月1日前直接通過期貨交易所開立交易編碼，但是客戶資料不完整或者關鍵信息不準確的賬戶。

    征求意見稿顯示，期貨公司激活休眠賬戶時，應當向監控中心提交賬戶激活申請，期貨公司和期貨交易所應當在休眠賬戶激活成功后的下一個交易日解除其開倉限制。

    此外，征求意見稿在減輕期貨公司運營成本方面也有所完善。明確期貨公司應當按照監控中心的規定以電子文檔方式在公司總部集中統一保存客戶影像資料，并隨其他開戶資料一并存檔備查。各營業部、分公司等分支機構應當確?？梢圆樵兯k理的客戶影像資料等開戶資料。

    在業內人士看來，本次修訂有助于期貨公司減輕其運營成本，加強期貨市場監管，保護客戶合法權益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率。