上交所發布科創板審核業務咨詢溝通指南

    證券時報記者 朱凱

    為了規范科創板發行上市審核相關業務咨詢溝通，及時解決重大疑難問題，提高申報和審核質量，根據《上交所科創板股票發行上市審核規則》、《上交所科創板企業發行上市申報及推薦暫行規定》等有關規定，昨日，上海證券交易所制定發布了《上海證券交易所科創板發行上市審核業務指南第3號——業務咨詢溝通》。據介紹，該指南旨在進一步健全咨詢溝通機制，提高審核公開透明度，服務市場主體需求，推進開門辦審核。

    自開板之初，科創板就建立了咨詢溝通制度，兩年來總體運行順暢，對提高審核問詢和中介機構執業質量發揮了積極作用。在此基礎上，上交所總結經驗對外發布業務指南，明確適用范圍、機制流程和基本要求等，并根據市場需求拓展咨詢環節，形成制度化系列安排，做到依法、公開、透明、可預期?！稑I務咨詢溝通指南》主要包括以下四方面內容：

    一是明確咨詢溝通的適用范圍?！吨改稀贩Q，咨詢溝通包括申報前的咨詢溝通、首輪問詢函發出后的咨詢溝通和上市委審議會議后的咨詢溝通三個環節。申報前的現場咨詢主要針對重大疑難、無先例事項等涉及上交所業務規則理解與適用的問題，且保薦人應與發行人簽訂輔導協議并完成盡職調查。禮節性拜訪和應屬于保薦機構自行核查把關的事項等不屬于申報前咨詢溝通范圍。

    二是明確咨詢溝通方式和保薦把關要求。咨詢溝通一般應選擇書面咨詢方式，問題復雜確需當面溝通的，可預約現場咨詢。保薦人應對咨詢溝通問題進行深入核查分析，對咨詢溝通材料質量予以把關，履行內部質控程序后，一次性提出需要咨詢溝通的全部問題。

    三是明確溝通咨詢的回復要求?？苿摪鍖徍藱C構收到咨詢溝通材料后，應及時進行分析研究，在規定的時限內予以回復，給出明確的意見和建議。

    四是明確紀律和監督要求。業務咨詢溝通全程接受紀檢監督，參與業務咨詢溝通的人員應嚴格遵守廉政紀律、工作紀律和保密紀律?，F場咨詢至少兩人參加，全程錄音錄像。

    上交所有關負責人表示，下一步將在中國證監會的領導下，進一步加強與市場主體的溝通，及時回應市場關切，凝心聚力，共同推動科創板建設和注冊制改革行穩致遠。