《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》發布 進一步增強投資者的獲得感和滿足感

    本報記者 邢萌

    2022年1月1日，證監會發布《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施規定》（以下簡稱《規定》）。

    證監會表示，《規定》的起草堅持以下三項原則：一是發揮制度特色。充分發揮行政執法當事人承諾制度特色，及時賠償投資者損失，增強投資者群體的獲得感和滿足感。二是穩步審慎推進。對于行政執法當事人承諾這一新型執法方式，總體上仍然按照穩步審慎的原則推進。三是強化監督制約。建立嚴格的內外部監督制約制度，明確當事人承諾辦理部門與調查、審理、投保、派出機構等各部門單位的職責分工，防范道德風險和利益沖突。

    據介紹，《規定》未分章節，共23條，在《證券法》《證券期貨行政執法當事人承諾制度實施辦法》的基礎上，主要細化規定了辦理程序、承諾金的管理使用等內容。主要包括以下幾個方面內容：一是厘清承諾辦理部門與調查、審理部門之間的協調銜接機制。二是明確承諾辦理部門與承諾金測算部門做好協調配合。三是規定投資者賠付機制安排。四是明確派出機構在行政執法當事人承諾中的作用。五是加強監督制約，嚴防道德風險。

    證監會表示，下一步將貫徹落實《規定》要求，及時回應解決證券期貨行政執法當事人承諾制度執行中出現的新情況、新問題，依法保護投資者合法權益，維護公開、公平、公正的資本市場秩序，促進資本市場平穩健康發展。

（編輯 張明富）