貴州證監局切實加大監管執法力度 有效保護中小投資者合法權益

    投資者是市場之本，保護投資者特別是中小投資者合法權益，是資本市場工作政治性、人民性的集中體現。近年來，貴州證監局深入踐行金融為民理念，聯動各方形成合力，持續健全投資者保護體系，多措并舉保護中小投資者合法權益，努力提升投資者獲得感和滿意度。

    嚴厲查處侵害投資者利益的違法違規行為。把保護投資者合法權益貫穿落實到日常監管、稽查執法、審理處罰各環節，落實監管“長牙帶刺”、有棱有角要求，建立健全財務造假綜合懲防工作體系，嚴厲查處侵害投資者合法權益的違法違規行為。2023年以來，對保利聯合、天成控股、高鴻股份、貴州百靈4家上市公司信息披露違法行為移交立案調查，其中2家已作出行政處罰，罰款1，405萬元；對18家上市公司、12家掛牌公司信息披露問題和8家中介機構未勤勉盡責采取行政監管措施。

    督促上市公司切實履行主體責任。以增強上市公司透明度為目標，以提高上市公司信息披露質量為核心，加強上市公司信息披露持續動態監管，督促上市公司健全信息披露事務管理和內部追責問責機制，倒逼董監高等“關鍵少數”勤勉盡責，提升信息披露質量，保障投資者知情權。督促上市公司加強投資者關系管理，每年組織投資者集體接待日活動，常態化組織開展投資者“走進上市公司”活動，傾聽投資者建議，及時回應投資者關切。

    深入開展投資者教育宣傳活動。聯合貴州金融監管局、省市相關部門、貴州廣播電視臺等部門持續開展“3·15”“5·15”“防范非法金融活動宣傳月”“金融教育宣傳月”和“世界投資者周”等系列活動。“動靜貴州”新聞客戶端“投資者之窗”欄目和“貴州資本市場”“投保黔沿”微信公眾號影響力不斷提升，“黔小牛”投教IP知名度持續擴大。針對社會公眾反映強烈的非法證券期貨活動，聯動各方加強監測，及時提示風險，特別是針對易上當受騙群體，主動靠前服務，幫助群眾守好“錢袋子”。

    凝聚各方合力做好投資者權益救濟工作。推動建立中證資本市場法律服務中心貴州調解工作站、貴陽市中級人民法院證券期貨糾紛調解工作站、貴陽仲裁委員會證券期貨糾紛仲裁調解中心、貴州資本市場糾紛人民調解委員會，率先在全國實現證券期貨糾紛調解組織“四牌合一”，轄區證券期貨糾紛多元化解機制更趨完善。2023年以來，轄區調解組織共受理調解糾紛52件，成功調解35件，其中1件為全國首例未經審判即調解成功的證券虛假陳述民事賠償糾紛案。強化司法與行政監管協同，與貴州高院聯合發布《關于全面協同推進資本市場糾紛多元化解的會議紀要》，建立健全示范判決引導的全鏈條群體性糾紛化解機制，提升“示范判決﹢專業調解﹢平行案件處理”機制運行的規范化水平。

    建立健全投資者保護工作機制。以金融體制改革為契機，切實加強與貴州金融監管局監管協作，充分發揮各自優勢，在投資者教育、糾紛多元化解、投訴舉報處理、適當性管理等方面強化合作。健全行政監管與自律監管協同工作機制，投教投保投宣各有側重，常態化做好投資者保護工作。建立投資者保護審查機制，在風險化解、制度制定、監管執法、信訪處理、糾紛化解等工作環節，加強投資者保護有效性審查。把妥善處理投資者投訴舉報作為衡量監管工作有效性的重要標準，堅持快查快辦、依法處理，積極回應投資者訴求，投訴舉報辦結率達100%。

    下一步，貴州證監局將持續站穩人民立場，聯動各方協同發力，加強監管執法，更加有效保護中小投資者合法權益，為貴州資本市場高質量發展注入強勁信心。