本報記者 吳曉璐
11月2日，中央全面深化改革委員會第十六次會議審議通過了《關于依法從嚴打擊證券違法活動的若干意見》（以下簡稱《意見》）。會議指出，要加快健全證券執法司法體制機制，加大對重大違法案件的查處懲治力度，夯實資本市場法治和誠信基礎，加強跨境監管執法協作，推動構建良好市場秩序。
清華大學法學院教授湯欣對《證券日報》記者表示，《意見》從中央層面傳遞出對重大違法案件的加大查處懲治力度，有助于促使上市公司等資本市場各方參與者慎獨自律，營造資本市場良好的投融資環境，推進資本市場以注冊制為核心的改革全面深化，捍衛資本市場的“三公”原則，保護中小投資者的合法權益，營造風清氣正的資本市場良好生態。
《證券日報》記者據證監會網站不完全統計，今年以來截至11月2日，證監會和地方證監局已發布219張行政處罰決定書和27張市場禁入決定書。從處罰類型來看，219張罰單中，涉及內幕交易的有72張，涉及信披違規的有82張，信披違規和內幕交易罰單合計154張，占比為70.32%，超過七成。
近日，證監會對某醫藥上市公司開出的罰單引起了市場關注。因該公司2015年至2018年年度報告均存在虛假記載、重大遺漏，未及時披露關聯擔保，以及公司在2016年至2017年的重大資產重組文件中存在虛假記載，證監會對其開出了2項頂格處罰，合計處以120萬元罰款。據記者了解，此為證監會首次在一張罰單中，對上市公司處以2項頂格處罰。
中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示：“對一個公司多項違規進行多個頂格處罰，該公司算首單，表明了監管層重典治亂、猛藥除疴、從嚴監管的政策立場。”
北京德恒（寧波）律師事務所合伙人、律師張志旺對《證券日報》記者表示：“上述公司的兩項違法行為屬于獨立違法行為，可以分別進行處罰，沒有違背‘一事不再罰’的行政處罰原則。這也從側面體現了監管層對資本市場違法違規行為‘零容忍’和從嚴監管的態度。”
今年以來，國務院金融委會議多次強調對資本市場違法行為“零容忍”，證監會亦表態，全面落實對資本市場違法犯罪行為“零容忍”要求，切實維護市場秩序，凈化市場生態。
“今年以來，證監會對違法違規行為的處罰，不僅數量多，而且從快、從重，對康得新、康美藥業、獐子島等多家公司信披違法案件移送公安機關追究刑事責任。”張志旺表示。
在劉俊?？磥?，“零容忍”打擊財務造假、信披違規、內幕交易和操縱市場等違法違規行為，首先要加強源頭治理，倡導公司理性自治。監管層也應把上市公司合規監管、公司治理監管作為監管重心。第二，監管層還要提高監管效能，增加執法資源，加強執法資源的建設力度。第三，鼓勵知情人大膽舉報，獎勵的同時保護舉報人。第四，加大媒體的監管力度，與行政監管形成同頻共振。最后，加強投資者教育，倡導投資者理性投資，依法理性維權。“除了行政處罰，損害投資者權益的還要追究民事責任，構成犯罪的要追究刑事責任。”
“對于失信侵權的違法犯罪行為，絕不能姑息縱容，僅僅靠道德教育和個人自覺自省遠遠不夠，還要用法律思維和法治方式來推進資本市場的改革、發展、繁榮和穩定。一手抓簡政放權，釋放市場活力，一手要加大事中、事后監管和事后處罰的力度。”劉俊海表示。
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