公募基金牌照申請券商增至2家

    12月3日，天風證券在互動平臺上回答投資者提問時表示，該公司正在積極推進公募基金牌照的申請工作，相關申請材料已上報中國證監會。這是繼華林證券之后，又一家申請公募基金牌照的券商。

    不過，目前記者在證監會11月30日公布的公募基金管理業務資格審批的名單中還未看到天風證券。

    事實上，這并非天風證券首次發力公募基金業務。早在2015年，天風證券就聯合長江證券意欲出資設立公募基金公司“超越基金”，天風證券擬出資5998.5萬元，持股比例達39.99%，高于長江證券。不過，超越基金的申請過程波折重重，最終“折戟”。今年4月25日，長江證券公告稱，因超越基金籌備、申報進展不及預期，合作方決定終止超越基金設立工作。

    一般來說，券商參與公募基金業務的路徑有三種，第一種是出資設立公募基金公司；第二種是成立資產管理子公司，由子公司申請公募基金牌照；第三種是直接由券商申請公募基金資格。由此來看，天風證券改道了第三條路。

    事實上，排隊申請公募基金牌照的券商還有華林證券。從證監會披露的信息來看，華林證券申請材料接收日為2017年12月13日，近一年并無最新進展。而距離上一次券商獲批公募基金牌照還要追溯到2017年12月，中泰資管拿下一張公募牌照。

    近年來，公募基金業務已成為券商及資管子公司重點關注業務之一。目前已有13家券商及資管子公司擁有公募牌照，并布局公募基金產品。業內人士表示，公募業務不僅會拓展券商或資管子公司的產品線，還能為券商的財富管理轉型提供重要支持。

    上周出爐的《證券公司大集合資產管理業務適用<關于規范金融機構資產管理業務的指導意見>操作指引》里也表示，鼓勵未取得公募基金管理資格的證券公司通過將大集合產品管理人更換為其控股、參股的基金管理公司并變更注冊為公募基金的方式，提前完成大集合資產管理業務規范工作。也就是說，可以將產品過渡給公募關聯公司或子公司。由此可見，監管更傾向于讓有公募基金牌照的公司管理公募化改造后的券商大集合產品。