管理層規范基金營銷 相關公司緊急修改材料

    今年春節假期后市場熱情高漲，爆款基金接連不斷。其中，權益類基金成為主角。數據顯示，截至2月29日，今年2月，權益類基金募集規模達1029.57億元。

    而爆款頻出的同時，基金宣傳推介中的一些現象也引起了監管的注意。近日，監管下發了《嚴格規范宣傳推介行為促進權益類基金健康發展》的相關通報，對宣傳推介內容進行了嚴格規范。簡要地說，監管明確禁止了基金宣傳推介中的這些內容：在基金銷售活動中，不得針對首發基金安排特殊考核激勵；登載基金經理過往業績的，不得登載六個月以下的短期業績；基金宣傳推介材料不得以明示、暗示或任何方式承諾產品未來收益；涉及基金經理專業背景信息的，不得簡單以“從業年限”等信息進行列示；不得在產品營銷中隱瞞產品特有風險等重要信息、不得進行誤導性宣傳；基金產品的募集上限、比例配售等安排，不得以不同字體、加大字號等方式進行強調，不得作為銷售主題進行營銷宣傳。

    據《每日經濟新聞》記者了解，在監管發文后，部分基金公司開始忙著改素材。有基金業內人士表示：“我們之前做好的材料，現在要重新修改。以前沒有下發要求，大家選賣點的時候，肯定會選擇一些有亮點的來做?，F在有了具體指引也好，按照要求來調整宣傳素材就可以了。比如限額，現在不能突出，要提就只能在風險提示里出現。”

    對于比例配售，有基金市場人士表示，為了匹配資深的管理能力，基金公司對產品設置規模上限、主動控制規模，本來是好事，但在渠道宣傳中有意無意地變成了多買多配，要求客戶多打錢的情況?，F在出現了不少配售比例低于20%，甚至10%的產品，這意味著這些投資者有80%~90%的資金沒有得到及時使用，降低了資金使用效率。同時，如果有投資者為了“多配”選擇“多買”，一旦沒有配售或者配售比例遠遠高于渠道預期，那么可能會造成各種問題。“為了配售而提高新基金認購額度其實是新基金的一種水分，現在注重這方面的宣傳其實是助力擠干這種水分，消弭這種虛假的繁榮。”

    此外，該人士還強調，規范宣傳推介有利于規范銷售行為，促進投資者對于所購產品有一個合理的預期。

    宣傳推介予以規范后，首批產品發行將面臨挑戰。數據顯示，截至3月3日，3月以來已有5只基金宣布結束募集。其中，興全優選進取三個月、華安科技創新和嘉實回報精選分別設置了20億元、10億元和60億元的募集上限，且興全優選進取三個月一日售罄，吸金超百億元。而除了這3只基金外，數據顯示，在目前仍在募集或即將發行的55只權益基金中，還有9只也設置了上限。