首批8只碳中和ETF拿到“準生證” 或定檔下周一開始發售

    本報記者 王思文

    6月28日，國內首批跟蹤中證上海環交所碳中和指數（以下簡稱“碳中和指數”）的ETF產品正式獲批。易方達基金、廣發基金、匯添富基金等8家被動投資管理能力領先的基金公司將嘗“頭啖湯”，滬深交易所將各有4只碳中和ETF產品上市。這也意味著，今后投資者可以通過公募基金參與碳中和領域投資，“一鍵分享”優秀行業長期紅利。

    深交所對此表示，深市首批中證環交所碳中和ETF獲批，有助于進一步豐富深市“雙碳”基金板塊，引導市場資金流向低碳可持續發展領域。

    6月29日，《證券日報》記者從多家公募人士及渠道人士處獲悉，首批碳中和ETF獲批后，各家公司已快速啟動相關碳中和ETF產品發售工作，或將定檔7月4日（下周一）發行，募集期為三天或五天，具體發行時間需以基金公司發售公告為準。

    產品設定

    呈現四大特征

    “十四五”時期，生態環境建設進入了以降碳為重點戰略方向、推動減污降碳協同增效、促進生態環境質量從量變到質變的關鍵時期。今年1月20日，上海證券交易所、上海環境能源交易所和中證指數有限公司共同發布“中證上海環交所碳中和指數”。該指數實現了碳市場評價體系與資本市場的有效結合，有利于引導社會資金流向低碳轉型企業。

    此后，多家基金公司密集申報碳中和相關主題ETF。6月28日，易方達基金、廣發基金、匯添富基金、富國基金、南方基金、招商基金、工銀瑞信基金、大成基金等8家基金公司申報的中證上海環交所碳中和ETF正式拿到“準生證”，首批碳中和ETF產品面世進入倒計時。

    據記者了解，產品獲批后，8家基金公司已快速啟動碳中和ETF產品發售工作。“投資時代大方向，把握碳中和機遇”“投資一條高景氣度的長周期賽道，迎接‘碳’未來”“擁抱能源革命，勇力雙碳浪潮”“一鍵布局碳中和投資風口”等關鍵詞點出了碳中和ETF的賣點。

    從目前基金公司透露的產品設定來看，這8只產品呈現出四大特征：一是皆以“中證上海環交所碳中和ETF”命名；二是產品屬于股票型基金，為被動式投資的股票型指數基金，預期收益及預期風險水平高于債券型基金與貨幣市場基金；三是投資范圍方面，基金投資于標的指數成份券和備選成份券的資產比例不低于基金資產凈值的90%，且不低于非現金基金資產的80%；四是基金運作方式為交易型開放式。

    碳中和指數

    近三年累計漲幅129.5%

    對于首批碳中和ETF產品，廣發基金指數投資部負責人羅國慶告訴《證券日報》記者，“中證上海環交所碳中和指數是從深度低碳和高碳減排兩個領域，選取對實現“雙碳”目標有貢獻的公司組成指數樣本，根據碳中和行業減排模型分配兩個領域的股票數量和權重，反映了滬深市場中對碳中和貢獻較大的上市公司證券的整體表現。”

    經測算，中證上海環交所碳中和指數近三年累計漲幅129.5%，年化收益率為31.9%，年化波動率為23.6%，呈現出收益率較高、夏普比率較高的特點。

    “中證上海環交所碳中和指數的代表性很強，全面覆蓋了碳中和相關細分領域，跟蹤該指數的相關基金的發行將引領綠色投資，有利于引進和培育聚焦碳中和投資主題的境內外專業投資機構。”業內人士對《證券日報》記者表示。

    “跟蹤該指數的基金產品獲批發行，為有意進行綠色投資的投資者提供了新的投資標的，并將進一步提升資本市場服務綠色轉型的能力，有利于引導機構投資者和普通投資者進行綠色投資。”羅國慶對《證券日報》記者表示。

    對于碳中和ETF產品的投研團隊配備，記者獲悉，招商基金的擬任基金經理是許榮漫，目前管理招商國證生物醫藥指數LOF、招商中證電池主題ETF等多只指數型產品。

    事實上，近幾年基金公司高度重視“雙碳”戰略目標下的投資機會。例如，廣發基金先后布局“碳中和龍頭ETF”“電池ETF”“電力ETF”；而匯添富中證新能源汽車產業指數LOF已是新能源領域影響力較大的產品。據記者統計，全市場基金中含“綠色”“環保”“ESG”“低碳”等字眼的主題基金產品至少有115只。

    《證券日報》記者從深交所獲悉，深交所將有序推進綠色金融服務體系建設，持續拓寬低碳企業服務鏈條，進一步豐富低碳基金產品、綠色債券產品序列等投資品種，引導金融資源向綠色低碳領域集聚，樹立可持續交易所品牌，為實現“碳達峰、碳中和”目標作出積極貢獻。