海通證券等86家券商參加中證協培訓 “備戰”科創板轉融通及融資融券業務

    本報記者 王思文

    近日，為做好科創板開市前相關準備工作，86家證券公司的高管、融資融券及合規風控部門負責人共200多人參加了由中國證券業協會舉辦的證券經營機構科創板轉融通及融資融券專題培訓班。

    培訓期間，中國證監會機構部、上交所、證金公司和中國結算的相關負責人，圍繞科創板轉融通及融資融券業務的監管要求及相關規則進行了介紹與解讀。

    中國銀河證券、海通證券和國信證券對科創板融資融券業務實施及風險管控方案進行了分享，全面分析了科創板兩融業務面臨的運營及風險管控難點。

    券商分享的主要內容包括投資者適當性管理不到位的風險、技術系統風險、擔保品價值大幅波動帶來的市場及流動性風險等。同時，證券公司代表提出了防控兩融風險的措施，一致認為目前首要任務是繼續加大投資者教育力度，讓投資者真正熟悉并適應科創板下的交易規則。在內部管控上，可按照平穩性、謹慎性、動態性和差異性的原則，建立覆蓋事前、事中、事后的全過程和全流程科創板融資融券風控體系。

    中證協表示，支持和服務設立科創板并試點注冊制改革是協會2019年一項重要工作。前期協會圍繞科創板制度與規則組織了六期培訓班?？苿摪彘_市在即，協會將密切關注市場發展動態，認真落實相關自律規則，推動中介機構歸位盡責，全力服務科創板穩定運行。

（編輯 才山丹）