又一券商因資產證券化業務被問責

    本報記者 徐一鳴 見習記者 張文湘

    11月24日，上海證券交易所網站公開信息顯示，華寶證券作為某資產支持專項計劃管理人，在相關資產支持證券發行過程中，未能按交易所相關要求履行發行備案及掛牌轉讓程序，違反了相關監管規定及交易所自律指引，反映出公司相關業務的內控和執行方面存在相應問題。上海證券交易所對華寶證券采取1年內不接受提交的公司債券、資產支持證券申請文件的紀律處分，對華寶證券相關責任人員分別處以通報批評、3年內不接受其簽字材料的紀律處分。

    華寶證券表示，公司對此事件高度重視，將按照上海證券交易所的要求，對相關違規問題積極整改。公司將全面梳理各項內控制度的完備性、制度執行的有效性和流程控制的嚴密性，切實加強對包括資產證券化在內各項業務的內部控制，規范各業務操作環節，嚴格執行監管機構和交易所的各項規定和要求，確保日常經營管理合法、合規。

（編輯 汪世軍）