券商文化建設實踐評估指標證明材料調整 從業人員違規炒股將自評扣分

    本報記者 周尚伃

    4月9日，《證券日報》記者從券商處獲悉，為做好2023年券商文化建設評估工作，中國證券業協會（以下簡稱“中證協”）結合行業意見建議、監管部門有關要求、行業文化建設重點工作安排及上一年度實踐評估情況，進一步明確實踐評估指標相關證明材料要求，涉及多方面內容的調整。

    聚焦證明材料相關調整項，包括廉潔從業、聲譽風險、合規管理、薪酬管理等。

    一是加強券商廉潔從業管理相關要求，將評估年度券商從業人員因行賄被紀檢監察部門留置、調查或被采取刑事處罰的情況納入考察，強化券商對廉潔文化進行宣導的考察，要求券商在文化理念引導加分指標中將廉潔從業管理作為必考察的內容。

    二是強調聲譽風險管理有關要求，突出券商對員工社交媒體進行監督和引導的考察。三是在合規管理重點關注事項中，進一步明確券商因存在從業人員違規炒股情形被監管部門處罰的應當自評扣分。四是調整薪酬管理考察內容，重點考察券商違反薪酬管理有關規定的情況。五是對券商落實《進一步鞏固推進證券行業文化建設工作安排》、增強內外部文化認同、推動文化品牌建設等重點關注事項，以及文化建設案例被高校收錄加分指標的證明材料要求，在原有要求基礎上進一步細化和完善。六是將券商落實廉潔從業管理相關要求情況作為向監管部門征求意見事項，監管部門明確券商違反相關規定的，中證協將在實踐評估中視情節輕重予以扣分。七是明確券商報送多項由同一單位組織實施的加分事項，且均符合加分標準的，復核中將最多對其中兩個事項的證明材料進行認定，按可加分的最高分值計算。

（編輯 何帆）