證券糾紛多元化解決機制帶來多重效應

    ■陳晏

    2011年以來，在行業自律組織的帶領和主導下，行業糾紛多元化解決機制建設取得了長足發展，調解組織體系日益完善與多元，制度建設愈發完備，協作機制和對接機制穩步推進，不斷探索和積累糾紛化解模式與經驗，在解決證券糾紛中所占比例以及行業影響力日漸擴大。上述發展進一步擴展了證券行業糾紛解決的思路與途徑，提高了糾紛解決效率，節約了內部管理與外部協調成本。此外，也部分促進了券商內部相關機制的規范建設。

    一、轉變了證券公司傳統的糾紛解決思路

    受到我國“訴訟獨大”的傳統觀念影響，很長時間內，證券公司應對糾紛的主要途徑是以訴訟為主，因此需要承擔或贏或輸的裁判結果，相對缺乏商榷空間。多元化糾紛解決機制的推廣和運行，讓證券公司認識到，很多糾紛不用等到訴訟階段才被動干預，在糾紛產生的初始階段，通過內外部中立機構的介入與調解，就可以加以化解。這種意識的轉變促使證券公司更積極、主動的去參與糾紛化解過程。

    二、拓寬了證券公司糾紛解決的途徑

    實踐中，多數證券公司都會遇到相似的困境，某一糾紛窮盡內部救濟手段已收效甚微，但又不符合法院案件受理條件或不值得啟動司法程序，往往會使糾紛處理陷入僵局。多元化糾紛解決機制的建立與發展，拓寬了證券公司的糾紛化解途徑。目前，行業內建立了功能互補、體系完備、分布廣泛的證券調解機構體系，為多元化糾紛解決機制的廣泛應用奠定了組織基礎。

    三、提高了糾紛解決效率，節約成本且收效良好

    證券糾紛訴訟通常具備標的金額大、周期長、成本高的特點，對于訴爭各方都是沉重的負擔。多元化糾紛解決機制在程序上所受限定性較少，各方參與溝通的方式更為靈活，大大節約了參與各方的時間成本和經濟成本。合意達成階段，因為糾紛各方對抗性的減弱、充分的溝通協商，更容易在較短時間內達成折衷方案。

    四、促進券商內部相關機制的規范和完善

    行業多元化糾紛解決機制效應的發揮，一定程度上有賴于證券公司內外部流程的規范和銜接，因此，外部機制的完善必然也會帶來證券公司內部機制的改進和提升，主要表現為：設立投訴及糾紛處理部門或指定專門機構負責糾紛處置工作；對投訴和糾紛實行分類管理，針對部分糾紛，適用調解前置流程；完善不同類型糾紛的授權決策機制；優化和監管機構以及自律組織關于糾紛處理的對接機制；加強多元化糾紛解決機制的宣導，注重對潛在糾紛的預防。（作者系南京證券股份有限公司監事會主席、紀委書記）