證監會修訂發布誠信管理辦法 將建立黑名單制度

    本報記者 左永剛

    3月30日，證監會新聞發言人常德鵬表示，證監會近日正式發布修訂后的《證券期貨市場誠信監督管理辦法》（以下簡稱《辦法》），《辦法》強化了事后監管的誠信約束。實現在監管的各流程、各環節都要查詢誠信檔案，作為采取監管執法措施的重要考量因素。該辦法7月1日起實施。將建立黑名單制度。

    證監會始終把推進資本市場誠信監管作為工作重點。2012年，制定了首部資本市場誠信規章—《證券期貨市場誠信監督管理暫行辦法》?！稌盒修k法》實施五年以來，取得了積極成效。統一建立了證券期貨市場誠信檔案數據庫和失信記錄公開查詢平臺，健全了誠信激勵約束機制，實施了跨部門的誠信信息共享和失信聯合懲戒，有效發揮了多元化監管方式“組合拳”的威力，實現了監管執法效能的大幅躍升。

    近年來，黨中央、國務院對誠信建設提出了一系列更高的要求。多層次資本市場的發展，對誠信監管提出了許多新的需求。為此，證監會將國家相關要求與資本市場實際相結合，2017年12月份修訂了《暫行辦法》，形成了此次征求意見的《辦法》。

    修訂后的《辦法》，新增新三板掛牌公司、區域性股權市場掛牌企業及運營機構、基金服務機構、期貨合約交割倉庫及期貨合約標的物質量檢驗檢疫機構、為證券期貨業務提供存管和托管業務的商業銀行等金融機構以及證券期貨傳播媒介機構，以及上述主體相關人員等誠信信息主體，以與多層次資本市場的建設和改革要求相適應。