證券公司股權管理規定公開征求意見

    ■本報記者 朱寶琛

    證監會新聞發言人常德鵬3月30日介紹，為落實2017年全國金融工作會議精神，加強證券公司股權監管，規范證券公司股東行為，彌補監管短板，提升監管效能，證監會起草了《證券公司股權管理規定》（以下簡稱《規定》），向社會公開征求意見。

    常德鵬介紹，《規定》全面系統整合證券公司股權管理相關要求，結合監管實踐中發現的問題，提出了“分類管理、資質優良、權責明確、結構清晰、變更有序、公開透明”的原則，主要明確了證券公司股權管理的以下基本制度安排。

    一是進一步分類管理，引導引進優質股東。根據股東對證券公司影響力的差異，將證券公司股東分為四類：持有5%以下股權的股東、持有5%以上股權的股東、主要股東、控股股東?！兑幎ā窂膬糍Y產、持續盈利能力、營業收入等方面，明確不同類型股東差異化的監管要求，確保股東資質優良，尤其主要股東、控股股東應當為行業龍頭。鑒于主要股東、控股股東在公司治理中地位重要，《規定》強化了主要股東、控股股東專業性及對證券公司持續支持能力的要求。針對近年來監管實踐中遇到的特殊主體入股證券公司存在的問題，《規定》強化了特殊類型主體入股證券公司的準入要求。

    二是強化穿透核查，厘清股東背景及資金來源?！兑幎ā繁Ａ舨娀俗C券公司股權管理中穿透核查的作法，要求擬入股股東應當真實、準確、完整的說明其股權結構直至最終權益持有人，以及其與其他股東的關聯關系或者一致行動人關系，不得存在通過隱瞞等方式規避證券公司股東資格審批或監管的情況，禁止違規入股。

    三是外部監管和內部管理相結合，事前把關和事后追責相結合，對證券公司股權實現全方位、全過程監管。

    “歡迎社會各界對《規定》提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的反饋情況，對《規定》作進一步修改并履行程序后盡快發布實施。”常德鵬說。