上交所本周對79起證券異常交易行為采取措施

    ■本報記者 朱寶琛

    《證券日報》記者4月20日獲悉，本周，上交所共對79起證券異常交易行為及時采取了自律監管措施，涉及拉升打壓股票價格、對倒、集合競價虛假申報等異常交易情形。共對14起上市公司重大事項進行核查，并向證監會上報10起涉嫌違法違規案件線索。

    本周，上交所公司監管部門共發送日常監管類函件42份，其中監管問詢函37份，監管工作函5份；通過事中事后監管，要求上市公司披露補充、更正類公告37份。針對信息披露違規行為，采取監管關注措施3單，采取紀律處分措施1單。同時，加大信息披露和股價異常的聯動監管，針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，提請啟動內幕交易、異常交易核查5單。

    與此同時，據《證券日報》記者統計，本周，上交所對包鋼股份、奧瑞德、東方銀星等5家公司采取了6次監管措施。

    其中，包鋼股份時任公司董事長魏栓師、董事會秘書董林在職責履行方面存在兩方面違規行為：一是公司長期未披露重大募投項目后續進展停滯的事實，二是公司未充分揭示重大募投項目建設的風險。上交所決定對兩人予以通報批評。

    同時，上交所決定包鋼股份非公開發行股票項目保薦代表人李慶中、申麗娜予以監管關注。

    上交所提醒公司應當嚴格按照法律、法規和《股票上市規則》的規定，規范運作，認真履行信息披露義務；董事、監事、高級管理人員應當履行忠實勤勉義務，促使公司規范運作，并保證公司及時、公平、真實、準確和完整地披露所有重大信息；保薦人等證券服務機構人員在從事信息披露等活動時，嚴格遵守法律、法規、規章等規范文件和業務規則，履行忠實勤勉義務，對出具專業意見所依據文件資料內容的真實、準確、完整進行核查和驗證，所制作、出具的文件不得有虛假記載、誤導陳述或重大遺漏。