深交所雙路推進年報監管 從風險公司和風險事項并行推進

    ■本報記者 姜楠

    “年報事后審查一直是深交所履行一線監管職責的‘重頭戲’。”在5月15日深交所舉辦的新聞發布會上，談及深市上市公司2017年年報監管有關情況，新聞發言人陸序生做出了上述表示。

    截至5月11日，深交所已向上市公司發出2017年年報問詢函近250份，累計關注問題3000多個，其中在官網公開近130份，公開比例超過50%，公開比例明顯高于去年同期。

    發言人介紹說，今年，深交所在年報審查中更突出風險導向，從風險公司和風險事項兩條線并行推進，主要體現為‘四結合’。他口中的“四結合”是指，提前部署和精準監管相結合，日常監管與年報監管相結合，非現場監管與現場檢查相結合，智能監管與傳統監管相結合。

    針對經營困境、大股東凌駕于上市公司內控之上、現金流緊張、資產負債率高企、重組業績承諾履行壓力大、股權爭奪不休等問題的高風險公司，深交所圍繞發現問題、揭示風險這一目標展開監管，對高風險公司的監管切實做到早識別，早預警、早處置，秉承依法全面從嚴監管理念，在高風險公司的審查中下深功夫、下透功夫，以達到揭示風險的目的。