上半年證監會罰沒63.94億元 作出處罰決定159件同比增41%

    ■本報記者 左永剛

    《證券日報》記者從證監會處罰委獲得的一組數據顯示，2018年上半年，證監會系統共作出行政處罰決定159件，同比增長41%，罰沒款金額63.94億元，市場禁入20人。而去年全年罰沒款金額僅為74.79億元。

    證監會今年上半年通報的案件中，信息披露違法違規案、內幕交易案數量較多。

    在上半年通報的案件中，銀基烯碳新材料股份有限公司（簡稱*ST烯碳）五項會計處理導致公司2015年年度報告虛增資產1795.24萬元，少計負債172.5萬元；合并利潤表虛減費用1967.74萬元，虛增凈利潤1967.74萬元。同時，*ST烯碳未按規定披露重大對外投資事項及控股子公司重大對外借款事項。根據《證券法》相關規定，證監會決定對*ST烯碳責令改正，給予警告，并處以60萬元的罰款；對14名相關責任人員給予警告，并分別處以3萬元至30萬元不等的罰款。同時，對直接負責的主管人員范志明、熊帥輝分別采取10年和5年的證券市場禁入措施。

    目前，*ST烯碳因2014年、2015年、2016年連續三個會計年度經審計的凈利潤為負值，深交所于2018年5月28日作出公司股票終止上市的決定。“烯碳退”目前處于退市整理期，7月18日將從深交所摘牌退市。

    在另一宗信息披露違法違規案件中，今年4月份，證監會依法對金亞科技2014年度報告虛假陳述給予60萬元頂格罰款，對董事長、實際控制人周旭輝合計給予90萬元頂格罰款，對多名直接責任人員給予處罰。證監會同時對金亞科技涉嫌欺詐發行等違法犯罪問題進行了全面查處。

    在內幕交易案中，如易事特董事長何思模濫用提案權控制信息發布時點操縱股票價格，被證監會罰沒1.28億元。今年上半年，證監會成功查獲一起利用滬港通賬戶跨境操縱市場的典型案件，涉案機構和人員涉嫌操縱滬市4只股票，非法獲利超過2000萬元。

    此外，今年上半年證監會還部署了專項執法行動第一批案件，嚴查擾亂市場信息傳播秩序違法行為，集中部署了8起典型案件；6月底部署了第二批專項執法行動案件，鎖定了18起有“老面孔”主體參與的典型案件。

    業內人士認為，從行政處罰情況可以看出，今年證監會處罰案件數量和罰沒金額仍處歷史高位。同時在依法全面從嚴監管的要求下，稽查執法仍處于高壓態勢。