山西證監局督促轄區經營機構承擔投資者投訴處理市場主體責任

    日前，為督促轄區市場主體認真處理投資者訴求，履行好投訴處理的主體責任，更好地維護投資者合法權益。山西證監局就上半年接收的投資者對轄區市場主體的投訴情況進行了通報，并提出下一步工作建議。

    據了解。今年以來，山西證監局高度重視投資者訴求，不斷完善投資者保護機制。一是分別在大同、運城地區召開投資者座談會，有效地引導廣大投資者正確認識資本市場，堅持長期投資、價值投資、理性投資；二是與山西省高院就訴調對接工作進行座談，對非法期貨交易案件、上市公司虛假陳述案件等方面進行座談交流；三是成立中證山西調解工作站，推動轄區證券期貨糾紛多元化解工作再上新臺階；四是督促市場主體落實投訴處理的主體責任。轄區2家證券公司、3家期貨公司、38家私募機構簽署投訴處理承諾書。轄區各市場主體積極配合落實投訴處理工作，較去年同期投訴數量顯著下降。上半年，山西證監局共接收投資者各類有效投訴106件，同比減少32.9%。其中來電66件，占比62.26%；12386熱線轉辦事項14件，占比13.2%；中國證監會投保局轉辦13件，占比12.26%；來訪7件，占比6.6%；來信4件，占比3.77%；電子郵件2件，占比1.88%。

    山西證監局督促轄區經營機構下一步繼續加強投資者教育針對性，轄區市場主體要加大投教宣傳力度，結合市場熱點和投資者需求制作投教產品，提高投資者抵御風險和自我保護能力。持續落實好投訴處理首要責任，轄區市場主體要高度重視投訴處理，妥善解決與投資者的糾紛。建立健全投訴處理機制，向投資者公布本機構投訴渠道、方式、處理流程等信息。主要負責人要作為投資者訴求處理第一責任人，做到投訴處理專人負責，從源頭上化解矛盾。轄區市場主體要構建常態化的風險防控機制，落實監管要求，完善業務流程，規范職業操守，有效防范風險。