證監會在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點 優化17項審批事項

    ■本報記者 侯捷寧

    11月29日，證監會印發了《中國證監會在自由貿易試驗區開展“證照分離”改革全覆蓋試點工作實施方案》（簡稱“方案”），方案明確，自2019年12月1日起，在上海、廣東、天津、福建、遼寧、浙江、河南、湖北、重慶、四川、陜西、海南、山東、江蘇、廣西、河北、云南、黑龍江等自由貿易試驗區，實行“證照分離”改革全覆蓋試點。

    方案明確，對納入“證照分離”改革全覆蓋試點事項清單的證監會17項涉企經營許可事項，持續優化審批服務，加強事中事后監管。清單之外不得違規限制企業進入相關行業或領域，企業取得營業執照即可自主開展經營，克服“準入不準營”現象。

    具體改革舉措包括四個方面：

    一是推動行政許可事項全程網上辦理。貫徹落實國務院“互聯網+政務服務”總體要求，建成并完善證監會在線政務服務平臺，推動實現行政許可事項網上申報、網上受理、網上反饋、網上核準的全流程網上辦理，實現政務服務“一網、一門、一次”的目標。

    二是不斷加強政務主動公開力度。制定并發布針對“證照分離”改革全覆蓋試點區域相關主體的行政審批事項服務指南，公開辦理流程、依據、時限、審批部門、所需申請材料等信息。

    三是進一步壓減行政許可申請材料。從工作實際出發，梳理精簡冗余申請材料，對于可通過部門間信息共享獲取的信息，不再要求企業提供。精簡后的申請材料目錄及時通過服務指南對外公示，面向“證照分離”改革全覆蓋試點區域市場主體先行先試。

    四是定期公布存量企業情況。在證監會官網相關欄目下，定期公布證券公司、期貨公司、公募基金管理機構、證券投資基金托管人、證券投資咨詢機構、境外機構投資者等名錄。

    在加強事中事后監管方面，方案指出，將強化日常監管。加強現場檢查，落實“雙隨機、一公開”檢查機制，結合“問題和風險”導向，將隨機抽查的比例頻次和抽查對象的合規狀況、風險等級等掛鉤。做好非現場監管和現場檢查的銜接，針對普遍性問題和突出問題開展專項檢查，對發現的違法違規行為依法查處。

    同時推進證券公司、期貨公司等主體分類監管，依據公司誠信情況，在監管方式、檢查頻率等方面實行區別對待。及時錄入并更新有關主體的資本市場誠信檔案信息，完善誠信信息共享機制，依法落實對失信主體的聯合懲戒機制。而且，還要發揮行業協會自律作用，實現監管的有效延伸。