證監會：對華創證券事件已啟動調查核實

    近日網絡流傳，在華創證券電話會議過程中，有公司高管現場質疑會議嘉賓身份和發言內容，證監會有關部門負責人21日在答記者問時表示，證監會關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規行為的，將依法依規予以嚴肅處理。

    華創證券研究所2月20日發布聲明，華創證券研究所舉辦的行業交流電話會引發各方關注，對此公司高度重視，經初步調查，2月19日晚20時，華創證券研究所傳媒研究小組舉辦面向機構投資者的行業交流電話會，主題是MCN行業概況和業務模式等。邀請參會介紹情況的是經第三方專家公司推薦、曾擔任遙望網絡“微小盟”平臺產品經理的顧晨某，但華創證券相關責任人員并未掌握和核實其已從遙望網絡離職的情況，主持會議的傳媒研究員潘文韜對其以“遙望網絡專家”身份進行了介紹，會中遙望網絡董事會秘書馬超對此人身份提出了質疑?，F經與遙望網絡進行溝通核實，確認顧晨某已從該公司離職。

    華創證券表示，已經責令研究員停職并啟動問責機制，整頓作風紀律，追究相關人員責任，嚴格盡職調查、會議交流、會議紀要和研究報告的合規審核，強化內控管理。對此次事件造成的不良影響致歉。

    證監會表示，關注到媒體相關報道，已啟動對此事件的調查核實。經核實相關機構和個人存在違法違規行為的，將依法依規予以嚴肅處理。

    證監會重申，從事證券投資咨詢業務的機構及從業人員，必須以行業公認的謹慎、誠實和勤勉盡責的態度，為投資人或客戶提供證券投資咨詢服務，任何時候均應堅守“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化，信守客戶利益為先的基本原則。觸及法規的，將嚴肅查處。