證監會擬降低券商主要股東資質要求

    本報記者 侯捷寧

    6月12日，《證券日報》記者從中國證監會獲悉，為進一步簡政放權，完善證券公司股權監管，提升監管效能，中國證監會擬對《證券公司股權管理規定》（以下簡稱規定）及《關于實施<證券公司股權管理規定>有關問題的規定》進行修改，現向社會公開征求意見。規定重新定義證券公司主要股東為“持有證券公司5%以上股權的股東”。

    《證券公司股權管理規定》及其實施規定主要修改五方面內容。

    一是修改主要股東定義。參考國內外金融監管經驗，結合證券公司股權日漸分散的趨勢，將證券公司主要股東從“持有證券公司25%以上股權的股東或者持有5%以上股權的第一大股東”調整為“持有證券公司5%以上股權的股東”。

    二是適當降低證券公司主要股東資質要求。取消主要股東具有持續盈利能力的要求；將主要股東凈資產從不低于2億元調整為不低于5000萬元人民幣；不再要求主要股東具備相匹配的金融業務經驗；不再要求主要股東為行業龍頭等。

    三是根據新證券法，調整證券公司股權相關審批事項。將“證券公司增加注冊資本且股權結構發生重大調整、減少注冊資本，變更持有5%以上股權的股東、實際控制人，應當依法報中國證監會批準”調整為“證券公司變更主要股東或者公司的實際控制人，應當依法報中國證監會批準”，取消的審批情形調整為備案事項。

    四是結合實踐中出現的新情況，進一步明確有關監管要求。包括禁止證券公司股權相關的“對賭協議”；明確控股股東變更為持股100%的股東的備案程序；明確單個非金融企業實際控制證券公司股權比例不得超過50%的豁免情形等。

    五是落實簡政放權，進一步精簡申報材料。包括適當減少股東財務審計報告要求，簡化股東及所控制機構誠信合規記錄證明文件要求等。

    證監會表示，歡迎社會各界對《證券公司股權管理規定》及其實施規定提出寶貴意見，證監會將根據公開征求意見的反饋情況，進一步修改并履行程序后盡快發布實施。