提升稽查執法效率 營造風清氣正市場環境

    證券時報記者 程丹

    近期，ST金花、維維股份和*ST安通等公司陸續收到證監會的行政處罰事先告知書，從立案到事先告知僅用了兩個多月時間，可見從重從快從嚴打擊證券期貨違法活動的效率明顯提高。在資本市場違法違規行為多發高發和稽查執法力量相對薄弱的背景之下，提升執法效率尤為必要，也非常值得肯定。

    今年以來，國務院金融委和證監會在多個場合強調了要對資本市場違法違規行為零容忍，體現出監管層對資本市場平穩健康發展的呵護之心。財務造假、內幕交易和市場操縱等違法違規行為，是以損害多數人利益為代價，為少數人換取不義之財，是資本市場上的掠奪，是對普通投資者的侵害，必須重拳出擊，加大執法力度，正本清源，讓市場參與者產生敬畏之心。

    近一段時間以來，證監會加大力度嚴厲查處資本市場違法違規行為，嚴肅查處了一批財務造假虛增利潤，大股東和實際控制人資產占用、違規擔保，中介機構未能勤勉盡責，惡性操縱市場等典型案件，不少案件還被移送公安機關。與此同時，查案節奏也在進一步加快，辦案效率令人欣喜。要知道，資本市場很多案件情況復雜，需要耗費大量監管資源才能獲得點滴進步，提高效率相當不易。

    查辦案件效率的提升有助于盡快吹散擋在資本市場“三公”面前的陰霾。維護好市場健康發展秩序，還需要市場各方的共同參與。上市公司實控人和董監高要講真話、做真賬，嚴格按照規定做好信息披露，做讓投資者看得見、看得清的上市公司；中介機構要獨立執業勤勉盡責，發揮好“看門人”作用。

    可以預期，一切從嚴的執法主基調將成為常態，監管層將一以貫之依法嚴厲打擊各類資本市場違法違規行為，并逐步構建起自律管理、日常監管、稽查處罰、刑事追責、集體訴訟和民事賠償有機銜接、權威高效、立體多元的資本市場執法體系，綜合運用民事、行政和刑事追責手段提高違法違規成本。相信隨著稽查執法力度的進一步強化，踐踏法律紅線者必將受到應有的懲罰，各類違法違規行為有望持續減少，風清氣正的市場環境會加速形成。