證監會壓實中介機構責任 強化簽字人員監管

    證券時報記者 程丹

    證監會昨日發布《中國證券監督管理委員會行政許可實施程序規定》征求意見稿，進一步提升監管效果，壓實資本市場證券中介服務機構“看門人”責任，加強對證券中介機構簽字人員的監管。

    近期，證監會組織力量對2018年修改的《許可程序規定》施行效果進行了評估論證。證監會認為，為貫徹落實黨中央、國務院關于對資本市場違法行為“零容忍”的要求，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任，精準打擊資本市場違法違規行為，更好地保護行政許可申請人的權益，有必要對《許可程序規定》進行適度的修改完善。

    具體來看，有三方面修改內容。一是進一步加強對證券中介機構簽字人員的監管，擬將《許可程序規定》修改為：“因中止審查的，證券公司、證券服務機構應當指派與被調查事項無關的人員，對該機構為被中止審查的申請事項制作、出具的申請材料進行復核。按要求提交復核報告，并對申請事項符合行政許可法定條件、標準，所制作、出具的文件不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏發表明確復核意見的，中國證監會應當在30個工作日內恢復審查，通知申請人。”

    二是為了提高證券中介機構復核工作的質量，避免復核工作“走過場”，明確復核人員的法律責任，《許可程序規定》擬增加一條，證券公司、證券服務機構及其從業人員進行復核的，應當勤勉盡責，嚴格履行法定職責。復核意見存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，依照《證券法》規定處理。

    三是為減輕對非涉案行政許可申請人行政許可申請項目的影響，提高監管工作的有效性，《許可程序規定》擬增加條款，即為申請人制作、出具有關申請材料的證券公司、證券服務機構因涉嫌違法違規被中國證監會及其派出機構立案調查，或者被司法機關偵查，尚未結案，且涉案行為與其為申請人提供服務的行為屬于同類業務的，證券公司、證券服務機構可以按照規定進行復核，但證券公司、證券服務機構內部控制機制存在嚴重問題，或者涉案行為對市場有重大影響的除外。