滬深交易所年內對2840起異常交易行為采取監管措施

    本報記者 閆立良

    見習記者 郭冀川

    證券異常交易行為一直是交易所重點監管方向，據《證券日報》記者統計，截至6月13日，滬深交易所今年以來共對2840起異常交易行為采取了監管措施，并對股價發生明顯異常、披露敏感信息的公司進行公告。

    受訪專家認為，每周五滬深交易所定期發布的監管動態，已經成為向投資者揭示風險的風向標。

    “股價異常波動一直是市場的頑疾之一，這其中的情況十分復雜，對于普通投資者來說，很難分辨哪些股價波動是正?，F象，哪些存在異常，這就需要監管層的嚴格把關。”透鏡公司研究創始人況玉清對《證券日報》記者表示，交易所核查的股價異動信息可以成為投資者維權的重要依據，如果涉嫌內幕交易或股價操縱，并被監管部門查實的，受損投資者可以據此進行索賠。

    交易所進一步加大了信息披露和股價異常的聯動監管。今年以來，上交所針對公司披露敏感信息或股價發生明顯異常的，啟動內幕交易、異常交易核查198單；深交所對94宗涉及信息披露及規范運作違規行為進行了紀律處分。

    同時，滬深交易所都對信息披露存在嚴重違規的上市公司進行了公告，督促公司及其持續督導機構盡快采取有效措施保護公司資金財產安全，切實維護公司和投資者利益。

    浙江裕豐律師事務所厲健律師對《證券日報》記者表示，股價異常波動會嚴重損害投資者的利益，尤其是在一些違規信息披露推波助瀾下，會影響市場的正常交易秩序。通過加大信息披露和股價異常的聯動監管，交易所進一步規范了上市公司的信息披露義務，如果上市公司受到行政處罰，根據《證券法》、最高人民法院虛假陳述新司法解釋，上市公司等因證券虛假陳述行為導致投資者權益受損，受損投資者可以依法起訴索賠，索賠范圍包括投資差額、傭金、印花稅等。

    北京市京師律師事務所律師孟博表示，對于廣大投資者而言，除了關注監管動態，還要及時關注交易所向企業發出的問詢函，以及問詢日、披露日、要求回復日、回復日等重要時間節點，甄別其中隱藏的風險，以便做出更為理性的投資決策。

    隨著上市公司退市步伐的加快，滬深交易所在監管動態上密切監控退市整理期股票的交易情況。據記者梳理，滬深交所今年已36次公告對退市風險股票的從嚴監管和重點監控，包括股票退市整理期異常交易行為監管，對個別退市風險警示股票交易情況進行重點監控。

    武漢科技大學金融證券研究所所長董登新在接受《證券日報》記者采訪時表示，隨著退市常態化機制不斷完善，嚴格的退市規定下，“應退盡退”已成市場共識。交易所重點監控股票退市整理期交易情況，引導了市場去關注有價值的公司。

    巨豐投資首席投資顧問張翠霞對《證券日報》記者表示，退市常態化機制是證券市場改革的重要部分，不具備持續上市條件的公司退出交易所市場，將減少對市場資源、監管資源的低效占用，從而提高全市場的資產質量。

    “在退市常態化下，退市效率進一步提升，遏制了市場炒作退市公司股價的情況。交易所加大對退市公司的交易情況監控，一方面是嚴防違規行為，另一方面向投資者傳達監管態度，提示投資風險。”張翠霞說。