北交所推動券商做好兩融業務上線準備 部分券商相關籌備工作已取得較快進展

    本報記者 昌校宇

    《證券日報》記者11月15日從業內獲悉，北交所日前向會員機構下發通知，要求各券商上報融資融券業務聯系方式，明確準備開展業務的券商需提交資格申請材料，同時申請相關業務系統的查詢權限。另外，券商需從11月21日起向北交所上報業務數據。

    早在9月26日至11月4日期間，北交所就聯合中國結算、深證通等機構組織市場完成三輪仿真測試，以確保各家參與券商相關技術系統符合開展融資融券業務要求。緊接著11月11日，北交所發布實施融資融券業務規則，對業務開展進行制度化規范。

    南京證券介紹，根據相關要求，北交所將對開展融資融券業務的券商實行交易權限化管理，開展業務前需確保券商具備相關資質、具有實施業務的管理制度和風險防控方案、具有相應人員團隊、技術能力和客戶管理能力。

    《證券日報》記者進一步摸底了解到，部分券商正積極準備，融資融券業務上線的相關籌備工作已取得較快進展。中信建投證券介紹，各家券商做好充分準備后可申請業務資格。

    其中，部分券商持續推動相關信息系統改造與測試工作。中信建投證券已順利通過仿真測試及報表報送測試，相關信息系統改造及準備工作預計將按期完成。開源證券相關負責人介紹，已結合北交所交易規則與融資融券交易特點，制定符合實際情況的風險防控方案，并著手開展技術系統改造、內部管理制度準備等相關工作，待一切就緒后，將向北交所提交融資融券交易權限開通申請。平安證券、天風證券、長江證券、財通證券等也已參加前述三輪仿真測試，積極參與做好業務上線準備工作。

    另有券商已著手篩選符合開展業務的投資者名單。天風證券已成立北交所融資融券專項工作小組，篩選符合開展業務的投資者名單，初步形成業務拓展內部培訓材料以及投資者適當性宣傳材料。南京證券正按進度規劃穩步推進系統測試、制度修訂、風險管理、標的券管理、操作流程安排、內外部人員培訓等工作，以確保業務按時上線。

    在投資者教育方面，平安證券、長江證券、開源證券等已開展投資者教育及市場動員等配套工作。天風證券則依托國家級投資者教育基地，制作開發系列投教作品，以期在業務上線前，幫助投資者更好了解融資融券知識、交易規則、投資風險等。

    由于北交所融資融券業務規則借鑒了滬深交易所市場的成熟模式，總體上與滬深市場融資融券業務保持一致。待各項準備工作就緒后，北交所將另行公布標的股票名單和可充抵保證金證券名單，正式啟動融資融券交易。有券商預測，“科創板正式啟動融資融券交易前，券商為確保業務平穩有序開展準備了近半年時間，預計北交所亦是如此。”