證券業開放再提速 “洋”券商有望擴容

    ■本報記者 孟珂

    隨著我國資本市場對外開放的步伐加快，證券業作為棋局中的重要棋子，持續獲得利好支持。上周，國務院總理李克強在“2019年夏季達沃斯論壇”開幕式上表示，將深化金融等現代服務業開放舉措，將原來規定的2021年取消證券、期貨、壽險外資股比限制提前至2020年。

    中國國際經濟交流中心經濟研究部副研究員劉向東7月7日對《證券日報》記者表示，我國加快證券業對外開放是貫徹落實外商投資法的需要，是兌現進一步擴大對外開放的需要，是吸引并用好外資發展經濟的需要，也是增強中國金融市場和資本市場的發展能力的需要。

    具體來看，我國外資控股券商隊伍持續擴充，3月29日，中國證監會發布，將在近日核準設立摩根大通證券（中國）有限公司、野村東方國際證券有限公司，至此證監會已核準設立3家外資控股券商。

    5月17日，證監會第一次反饋聯信證券、金圓統一證券、華勝國際證券、瀚華證券以及方圓證券等5家合資券商的設立申請，要求其進一步對問題補充說明。

    對于監管層審批合資券商提速，劉向東表示，國內券商開放將會與國外券商開展同臺競爭，有利于國內券商借鑒國際券商的經營管理辦法，增強自身的競爭力和服務效率，爭取在競爭中能脫穎而出。若國外券商有意愿投資中國市場，今年合資券商有望再擴容。

    值得關注的是，我國對合資券商的政策也在不斷放寬。6月13日，在陸家嘴論壇上，證監會主席易會滿公布的9項進一步擴大資本市場和行業開放的舉措中，多項涉及合資券商的展業安排。具體而言，證監會將按照“內外資一致”的原則，允許合資證券和基金管理公司的境外股東實現“一參一控”，合理設置綜合類證券公司控股股東的凈資產要求；適當考慮外資銀行母行的資產規模和業務經驗，放寬外資銀行在華從事證券投資基金托管業務的準入限制。

    同時，中國人民銀行行長易綱表示，支持在上海試點取消證券公司、基金管理公司等外資持股比例上限。

    對此，中信改革發展基金會研究員趙亞赟7月7日對《證券日報》記者表示，監管部門支持證券業對外開放，對券商來說，是機遇也是挑戰。國內券商在選擇境外投行合作時應選擇信譽良好、風控能力強的境外投行，此外還應注意控制衍生品交易的風險。

    “總體來看，證券業對外開放是中國資本市場走向成熟的必經之路，必須把開放的步子邁得大一些。”劉向東說。