證監會派出機構今年已開罰單80份

    ■本報記者 朱寶琛

    據《證券日報》記者根據公開數據統計，截至4月20日，各地證監局已經作出了80份行政處罰決定，這一數量占了去年全年總數的近三分之一。

    從各個地方證監局來看，上海證監局開出的罰單數量最多，達到了41份。其中，18份有上海普天信息披露違法違規有關，16份與中毅達信息披露違法有關，3份與界龍集團有關。

    據了解，為彌補2014年度利潤缺口、完成利潤指標，上海普天通過3筆虛假貿易，虛增營業收入4261.75萬元，虛增利潤總額998.4萬元，占公司2014年度合并財務報表利潤總額1354.96萬元的73.68%。

    上海證監局決定對時任上海普天法定代表人、總經理鄭建華給予警告，并處以10萬元罰款；對時任公司總經理助理、能源事業部負責人沈忠華給予警告，并處以30萬元罰款；對時任公司總會計師陸維林給予警告，并處以25萬元罰款；對其余15個當事人予以警告，并處以3萬元-5萬元不等的罰款。

    上海界龍集團有限公司被罰，源于兩方面原因：非法利用他人賬戶從事證券交易和內幕交易“界龍實業”股票。

    其中，對界龍集團非法利用“費某娟”“孫某波”證券賬戶進行證券交易的行為，上海證監局責令界龍集團改正，并處于10萬元罰款，對費屹立、費鈞德給予警告，并分別處以5萬元罰款。

    對界龍集團內幕交易“界龍實業”股票的行為，上海證監局沒收界龍集團違法所得5771970.92元，并處以罰款5771970.92元；對費屹立、費鈞德給予警告，并分別處以30萬元罰款。

    從違法行為來看，信息披露違規數量仍然是最多的，至少有43份行政處罰決定書與之相關。另外，還包括內幕交易、從業人員違規買賣股票、短線交易、編造傳播虛假信息等。

    業界認為，派出機構積極執法、敢于擔當，對市場亂象抓早抓小，為規范市場秩序，維護市場健康穩定發展作出了積極貢獻。

    據了解，今年證監會將扎實推進依法行政和法治政府建設，公正執法、廉潔執法、從嚴執法、高效執法，進一步整合全系統行政處罰資源、提升行政處罰效能，不斷強化依法全面從嚴監管，嚴懲資本市場違法違規行為，持續凈化資本市場生態，為資本市場持續穩定健康發展保駕護航。