證監會披露4宗ETF操縱案 5家機構被罰

    ■本報記者 左永剛

    證監會近日公布4份行政處罰決定書，對4宗ETF操縱案作出處罰，涉案5機構被罰。其中東海恒信操縱上證180交易型開放式指數基金（以下簡稱180ETF）一案查實，東海恒信在自己實際控制的賬戶之間進行180ETF交易，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成分股日內回轉交易套利，獲取非法利益。證監會沒收東海恒信違法所得約1.35億元，并處以1.35億元罰款。

    證監會查明，2015年6月18日至7月30日期間，東海恒信控制12個賬戶組操縱上證180交易型開放式指數基金即180ETF，影響180ETF交易量，變相進行180ETF與相應成份股日內回轉交易套利，非法獲利1.35億元。

    東海恒信的上述行為違反了《證券法》第七十七條第一款第三項的規定，構成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場的行為。時為東海恒信法定代表人、總經理史吏負責公司的全面管理，為東海恒信上述違法行為直接負責的主管人員。時任東海恒信副總經理陳建國分管ETF套利業務，為東海恒信上述違法行為的其他直接責任人員。

    依據《證券法》規定，證監會決定沒收東海恒信違法所得約1.35億元，并處以約1.35億元罰款；合計被罰沒2.7億元。此外，對史吏給予警告，并處以40萬元罰款；對陳建國給予警告，并處以30萬元罰款。

    另外3宗案件分貝是華爾泰富操縱深證100交易型開放式指數基金（簡稱100ETF）案；泛涵投資操縱上證50交易型開放式指數基金（簡稱50ETF）案；北京禮一投資、深圳禮一投資操縱上證50交易型開放式指數基金案。

    在華爾泰富操縱深證100交易型開放式指數基金案中，2015年6月15日至7月31日，華爾泰富控制使用“千石資本-華爾泰富量化對沖1號資產管理計劃”等3個賬戶，在自己實際控制的單一賬戶或賬戶間進行100ETF與相應成分股日內回轉交易，影響100ETF交易量，獲取非法利益。操縱期間華爾泰富，在實際控制的單一賬戶或賬戶之間進行100ETF交易，影響100ETF交易量，變相進行100ETF與相應成分股日內回轉交易套利，非法獲利約2063.43萬元。

    依據《證券法》相關規定，證監會決定沒收華爾泰富違法所得約2063.43萬元，并處以約2063.43萬元罰款；合計罰沒4126.86萬元。此外，對兩名違法行為直接負責的主管人員分別給予警告，分別處以30萬元罰款。

    在泛涵投資操縱上證50交易型開放式指數基金（簡稱50ETF）案中，證監會對泛涵投資處以100萬元罰款；對陳支左給予警告，并處以30萬元罰款；對陳美花給予警告，并處以30萬元罰款。

    在北京禮一投資、深圳禮一投資操縱上證50交易型開放式指數基金案中，證監會對北京禮一投資、深圳禮一投資處以100萬元罰款；對林偉健給予警告，并處以30萬元罰款。