中證協發布兩份文件 進一步規范自律措施實施

    本報記者 侯捷寧

    7月15日，中國證券業協會發布實施了《中國證券業協會自律措施實施辦法》（簡稱“辦法”）和《中國證券業協會自律處分委員會辦案規程》（簡稱“規程”），進一步規范自律措施的實施，引導行業規范健康發展。

    辦法所稱自律措施，包括自律管理措施和紀律處分。自律管理措施是協會針對較輕違規行為采取的自律措施。紀律處分是協會針對較重違規行為采取的自律措施。實施自律措施應當與行政監管相銜接協調，接受中國證監會的監督指導。

    辦法明確，實施自律措施應當遵循以下原則：

    一是懲教結合。堅持寬嚴相濟、懲戒與教育相結合，引導督促自律管理對象自我糾正、自我完善、自我提高。

    二是依據正確。實施自律措施應當以公布的授權規定、自律規則或業務規范為依據。沒有依據的，不得實施自律措施。

    三是程序規范。嚴格遵守相關程序規定，保障自律管理對象陳述、申辯、聽證、復議等權利。

    四是歸責適當。合理區分個人責任與機構責任，主要責任與次要責任，直接責任與管理責任、監督責任，做到歸責適當。

    五是過罰相當。堅持實事求是、依法依規、客觀公正，綜合考量違規性質、危害后果、社會影響、過錯程度等主客觀因素，做到事實清楚、證據確鑿、過罰相當。

    辦法指出，對從業人員實施的自律管理措施包括：談話提醒；要求提交書面承諾；要求參加合規教育；警示；責令改正；責令所在機構給予處理；協會規定的其他自律管理措施。對從業人員實施的紀律處分包括：行業內通報批評；公開譴責；暫停執業；停止執業。

    規程則明確，自律處分委員會案件辦理實行自律處分會議制度。委員會自律處分會議包括重大紀律處分案件的復審（以下簡稱“復審會議”）和全部案件的復議（以下簡稱“復議會議”）兩類。重大紀律處分案件包括對協會會員或其董事、監事、高級管理人員的紀律處分，“停止執業”的紀律處分，以及其他情況復雜或影響較大的紀律處分案件；但是，辦法第四十四條第二款規定的簡單案件除外。

（編輯 姜楠）