證監會就《證券期貨違法行為行政處罰辦法》公開征求意見 規范證券期貨執法行為 提高行政處罰透明度

    本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監會表示，按照全面推進依法治國、加強法治政府建設的要求，為規范證券期貨行政處罰相關執法行為，維護市場秩序，保障相關公民、法人和其他組織的合法權益，根據證券期貨市場監管執法實踐情況，證監會在《行政處罰法》基礎上，結合新證券法有關規定，起草了《證券期貨違法行為行政處罰辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《處罰辦法》），現向社會公開征求意見。

    證監會表示，對違反證券期貨法律法規的行為進行行政處罰，是證監會的重要法定職責，是維護市場秩序、懲治違法活動、保護投資者合法權益的重要手段。制定《處罰辦法》，是進一步完善資本市場法律制度體系建設的需要；是解決實踐突出問題，規范執法行為，防范執法風險的需要；是貫徹落實依法行政要求，促進嚴格、規范、公正、文明執法的需要。

    中國人民大學法學院教授劉俊海對《證券日報》記者表示，《處罰辦法》意在資本市場建設服務型政府，同時保護企業和公民個人的合法權益，規范證券市場的行政處罰行為，提高行政處罰的公信力，確保每一個行政處罰經得住法律的檢驗、社會的檢驗和歷史的檢驗，取得法律效果、社會效果、政治效果、道德效果與市場效果。

    “《處罰辦法》一方面提高了行政處罰的公信力，另一方面在發揮行政制度在震懾違法行為、警示市場各方、教育公眾，樹立市場主體各方對法治的信仰和敬畏之心等方面，有重大的現實意義和深遠的歷史意義。”劉俊海進一步解釋道。

    據悉，《處罰辦法》共三十九條，主要包括六方面內容：一是明確立案調查條件和調查權限，二是規范調查取證行為，三是優化查審流程，四是明確行刑銜接程序，五是落實執法公示和執法全過程記錄制度，六是加強對當事人的權利保障和對執法人員的監督。

    劉俊海表示，《處罰辦法》內容豐富，在行刑銜接方面，規定了“直接刑事移送”“先處罰后刑事移送”“處罰、刑事移送并行”，三種審查模式都很不錯，著眼于提高行政處罰的透明度和公信力?？偟膩砜?，對于更好的維護證券市場公平公正的交易秩序，對提升廣大投資者的幸福感、獲得感和安全感，對于鼓勵資本市場各方參與者慎獨自律、見賢思齊、擇善而從有積極的意義。

    證監會表示，將根據公開征求意見情況，進一步完善《處罰辦法》并履行程序后發布實施。