證監會依法接管新時代證券等三家機構

    本報記者 吳曉璐

    7月17日，證監會表示，鑒于新時代證券股份有限公司（以下簡稱新時代證券）、國盛證券有限責任公司（以下簡稱國盛證券）、國盛期貨有限責任公司（以下簡稱國盛期貨）隱瞞實際控制人或持股比例，公司治理失衡，為保護投資者合法權益，維護證券市場秩序，根據《中華人民共和國證券法》第一百四十三條、《證券公司風險處置條例》第八條和第六十二條、《期貨交易管理條例》第五十六條有關規定，證監會決定自2020年7月17日起至2021年7月16日，對新時代證券、國盛證券、國盛期貨依法實行接管。

    證監會有關負責人表示，目前，除上述公司治理問題外，新時代證券、國盛證券、國盛期貨經營總體正常，員工隊伍穩定，各項業務風險控制指標符合監管要求。

    據三家公司2020年5月的月報，截至2020年5月底，新時代證券總資產221億元，凈資產95億元，凈資本71億元，風險覆蓋率275.50%，流動性覆蓋率1156.08%，凈穩定資金率165.22%。國盛證券總資產308億元，凈資產98億元，凈資本83億元，風險覆蓋率370.25%，流動性覆蓋率366.67%，凈穩定資金率183.53%。國盛期貨總資產7.46億元，凈資產0.89億元，凈資本0.71億元，凈資本與風險資本準備總額比例272.30%，流動資產與流動負債比例974%。

    根據法規規定，證監會分別組織成立了相應公司接管組，自接管之日起行使被接管公司的經營管理權，同時證監會分別委托中信建投證券股份有限公司、中航證券有限公司及招商證券股份有限公司、國泰君安期貨有限公司成立相應公司托管組，托管組在接管組指導下按照托管協議開展工作。

    證監會有關負責人表示，自接管之日起，接管組行使被接管公司的經營管理權，接管組組長行使公司法定代表人職權。新時代證券、國盛證券、國盛期貨的股東大會或股東會、董事會、監事會及經理層停止履行職責。

    接管期間，接管組及托管組將采取有效措施維護客戶資金安全，繼續保持公司經營穩定，規范公司股權和治理結構。新時代證券、國盛證券經紀業務、資產管理業務、投資銀行業務、融資類業務、債券回購、同業業務等各類業務以及國盛期貨期貨經紀等業務照常經營?？蛻糇C券交易、期貨交易不受影響，客戶資金轉入轉出正常進行；公司與客戶之間的各類業務合同繼續履行，資管產品的申贖正常進行。

    證監會表示，接管后，三家公司正常經營，客戶交易不受影響，資金轉入轉出等均正常進行。接管組及托管組將采取有效措施，保持公司穩定經營，依法維護證券期貨市場投資者等相關方的合法權益。

    對于客戶資產，證監會有關負責人表示，新時代證券、國盛證券、國盛期貨的經紀業務客戶資金、資產安全完整。證券客戶資金按規定存放于第三方存管銀行，并納入全市場客戶資金監控系統的監控，客戶持有的證券資產按規定存管于中國證券登記結算有限責任公司，期貨客戶的保證金、客戶權益按規定納入全市場期貨保證金監控系統的監控。三家公司各類資管產品依法托管，資產安全充分保障。

    證監會上述負責人表示，證監會會同有關部門依托證券投資者保護基金，已建立流動性支持長效機制。下一步證監會將加強市場監測，積極應對，穩妥推進接管工作，切實維護證券市場健康穩定發展，守住不發生系統性金融風險的底線，確保金融和社會穩定。