上交所：對現場檢查進場前撤回的項目如發現存在重大違法違規問題，絕不能“一撤了之”

    本報記者 張歆

    2月26日，上交所官網披露了上交所新聞發言人就近期科創板首發企業信息披露質量現場檢查情況答記者問。

    一、近期，我們關注到證監會組織開展了首發企業信息披露質量的現場檢查隨機抽查，部分企業撤回申請。請介紹一下科創板相關企業情況？上交所對此有何評論？

    答：本次首發企業信息披露質量現場檢查涉及9家科創板申報項目，有7家項目的發行人和保薦機構分別在收到現場檢查書面通知后10個工作日內撤回首發申請和撤銷保薦，其中有6家處于首輪問詢回復階段。上交所高度重視上述項目撤回情況，正在對相關問題進行分析梳理。從目前情況看，項目撤回原因有多方面因素，對其中涉及信息披露和保薦機構核查的若干問題，上交所已在審核過程中予以重點關注。

    對申報企業實施現場檢查，是發行上市審核全鏈條監管中的重要一環，是進一步加強科創板首發企業信息披露監管、嚴把上市入口關的重要手段，是堅持注冊制改革“三原則”要求、穩步推進注冊制改革、保障科創板建設行穩致遠的重要機制安排。上交所將根據中國證監會的統一部署，積極配合做好現場檢查工作，并將根據檢查結果及時采取相應自律監管措施，從源頭上提升上市公司質量。

    二、在注冊制下的發行上市審核中，上交所如何把好上市公司“入口關”，保障科創板高質量發展？

    答：科創板設立以來，上交所始終堅守定位，在堅持以信息披露為核心的同時，嚴把上市公司“入口關”。開板至今，科創板累計受理企業540家，通過審核問詢、現場督導和自律監管等全鏈條監管，共淘汰了80多家，每年的審核淘汰率始終在17%左右，有效減少企業“帶病申報，搶跑占位”。

    上交所在發行上市審核過程中建立了面向保薦機構的現場督導機制，堅持以問題為導向，督促保薦機構勤勉履職，不斷提高申報項目執業質量。近兩年來，上交所對45家科創板發行上市審核項目的保薦機構啟動了現場督導，其中37家主動撤回材料，傳遞了壓嚴壓實中介機構把關責任的明確導向。

    三、對本次現場檢查撤回的項目，上交所下一步有何監管安排？

    答：上交所將按照中國證監會的統一部署，堅持“建制度、不干預、零容忍”，充分發揮現場檢查、現場督導與審核問詢的監管聯動機制，嚴把上市“入口關”。對于現場檢查進場前撤回的項目，如發現存在涉嫌財務造假、虛假陳述等重大違法違規問題的，保薦機構、發行人都要承擔相應的責任，絕不能“一撤了之”，也絕不允許“帶病闖關”。

（編輯 田冬）