2018年券商分類結果出爐 中原證券從A降至C下調6級

    本報記者 張文娟

    7月27日，中國證監會公布2018年98家證券公司分類結果顯示，今年無AAA評級券商。AA級券商12家，A類A級28家，另外，BBB級評級最多，達29家；其次為A級評級，共28家券商。今年還出現了9年來首例D級券商——華信證券。

    根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及被依法采取風險處置措施的公司。

    對比2017年分類結果，今年有24家級別上調，24家級別下調。其中，中原證券從A跌落至C，下調6級。7月22日晚間，中原證券發布公告，稱公司收到證券會下發的《行政處罰事先告知書》，由于未勤勉盡責被罰40萬元，另外，項目主辦人衛曉磊和穆曉芳也遭到警告并處罰款。券商評級下調之后，不僅會影響券商新網點設立，還可能要多交數千萬的投資者保護基金。