野村東方國際證券上海營業部獲批設立

    今年以來，外資控股券商動作頻頻。近日野村東方國際證券有限公司（簡稱“野村東方國際證券”）擬在上海設立首家證券營業部獲上海證監局批準，這將成為近年來新設外資控股券商成立的首家營業部。

    2020年以來，多家外資控股券商審批節奏加快，合資券商申請變更為外資控股進展提速，目前有19家合資券商排隊等待設立審批。業內人士認為，外資券商入場或將刺激本土券商加速提升核心競爭力，頭部券商或通過并購重組實現自身進一步壯大。

    新設外資控股券商首家營業部

    證監會官網顯示，2月17日上海證監局公布了《核準野村東方國際證券有限公司設立1家證券營業部的批復》，核準野村東方國際證券在上海市設立一家證券營業部。

    上海證監局表示，野村東方國際證券應當依法依規為新設分支機構配備人員，健全完善制度、業務設施和信息系統。此外，公司應當自批復下發之日起6個月內完成分支機構設立及工商登記事宜。分支機構設立過程中如遇重大問題，須及時報告上海證監局。

    2019年3月29日，證監會宣布核準設立摩根大通證券（中國）有限公司及野村東方國際證券，包括此前因外資方增資獲得控股權的瑞銀證券在內，目前國內外資控股券商共有三家。野村東方國際證券上海營業部不僅是該公司首家內地營業部，也是新設外資控股券商中第一家內地營業部。

    野村東方國際證券注冊地為上海市，注冊資本為人民幣20億元，業務范圍涵蓋證券經紀、證券投資咨詢、證券自營、證券資產管理四大方面，野村控股株式會社持股比例為51%，東方國際（集團）有限公司與上海黃浦投資控股（集團）有限公司持股比例分別為24.9%和24.1%。

    野村東方國際證券目前已獲得經紀業務牌照、資產管理牌照、自營業務牌照和證券投資咨詢牌照等四張牌照，可為客戶提供包括證券交易、金融產品配置、證券市場研究等多樣化服務。此前公司總經理孫冬青曾表示，野村東方國際證券的最終目標是成為野村集團亞洲（除日本外）戰略核心的綜合性證券服務金融平臺。

    在野村東方國際證券官網顯著位置，中國證券報記者發現公司正抓緊時間招兵買馬，或是為其業務開展及營業部開張儲備業務人才。目前公司招聘涉及研究部分析師、量化產品研究崗位、網絡與信息安全管理崗位、系統管理崗位及財富管理業務相關崗位等多個業務條線崗位。

    外資券商加速進場

    2019年7月，國務院金融穩定發展委員會辦公室公布11條金融業對外開放措施，明確將原定于2021年取消證券公司、基金管理公司和期貨公司外資股比限制的時點提前到2020年。去年9月，證監會在“深改12條”中明確，要加快推進資本市場高水平開放，加快建設高質量投資銀行。

    2020年以來，外資控股券商審批節奏加快，合資券商申請變更為外資控股進展提速。

    2月5日，證監會官網披露大和證券（中國）有限責任公司（簡稱“大和證券”）設立申請文件反饋意見，對三家出資方共提出五方面共計18個問題，包括境外股東資質、境內股東注冊資本、合資公司擬任高管資質以及公司章程草案等。大和證券控股方——大和證券集團為日本第二大券商，若大和證券設立獲批，有望成為我國第四家外資控股券商。

    1月23日，摩根士丹利華鑫證券申請變更控股股東、高盛高華證券申請變更實控人雙雙獲得證監會出具反饋意見。對于兩家券商，證監會關注主要問題包括股權受讓方是否符合境外股東應“近3年長期信用均保持在高水平”的規定、股權受讓方合理估計或有負債金額等。若成功獲批，兩家合資券商也將由中資控股變更為外資控股。

    根據證監會最新公示，截至2月14日，目前仍有19家合資券商排隊等待設立審批，其中聯信證券、金圓統一證券、方圓證券、瀚華證券、華勝國際證券已于2019年5月17日拿到監管反饋意見。此外，星展證券（中國）有限公司的設立申請也在2020年1月3日獲得證監會受理。

    業內人士認為，外資券商加速入場引發的“鯰魚效應”，將刺激內地券商加速提升核心競爭力，頭部券商或通過并購重組實現自身進一步壯大。

    興業證券表示，內外資券商“同臺競技”，行業競爭或更加激烈。以凈資本為核心的風險控制監管體系下，業務發展規模與凈資本直接掛鉤，要求各家券商擴展更多低成本的融資渠道。并購重組將成為大中型券商快速增強實力，補充資本的一種手段。