完善登記管理制度 證監會加強內幕交易防控

    中國證監會新聞發言人常德鵬9月18日表示，證監會對2011年發布的《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》進行了修訂，形成了《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定（征求意見稿）》，并向社會公開征求意見。此舉旨在貫徹落實新證券法，進一步規范上市公司內幕信息知情人登記和報送行為，加強內幕交易綜合防控。

    同時，常德鵬通報關于吳某某等人涉嫌內幕交易“王府井”股票案情況。他表示，證監會將依法追究相關當事人違法責任。

    明確定義范圍壓實主體責任

    常德鵬介紹，《關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定（征求意見稿）》主要修訂內容如下：一是完善標題?？紤]到上市公司已經普遍建立內幕信息知情人登記管理制度，重在完善和落實，將標題修訂為“關于上市公司內幕信息知情人登記管理制度的規定”。

    二是落實新證券法規定。根據新證券法，進一步明確內幕信息知情人、內幕信息的定義和范圍。

    三是壓實上市公司防控內幕交易的主體責任。規定董事長、董事會秘書等應當對內幕信息知情人檔案簽署書面確認意見；要求上市公司根據重大事項的變化及時補充報送相關內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄。

    四是強化證券交易所在內幕交易防控方面的職責。授權證券交易所對上市公司內幕信息知情人檔案填報所涉重大事項范圍、填報具體內容、填報人員范圍，對需要制作重大事項進程備忘錄的事項、填報內容等作出具體規定；同時要求證券交易所應當將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄等信息及時與中國證監會及其派出機構共享。

    五是明確中介機構的配合義務。要求證券公司、律師事務所等證券服務機構協助配合上市公司及時報送內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄，并依照相關執業規則的要求對相關信息進行核實。

    構建全面化立體式追責體系

    常德鵬通報，2020年6月9日晚，王府井集團股份有限公司公告獲得免稅品經營資質。交易監控發現部分賬戶在公告前大量買入股票，交易行為明顯異常。證監會迅速啟動立案調查程序，目前案件已調查完畢。

    調查發現，吳某某等人在重大事件公告前獲取內幕信息并大量買入“王府井”股票，獲利數額巨大，涉嫌構成內幕交易。證監會將依法追究相關當事人的違法責任，涉嫌犯罪的，及時移送公安機關追究刑事責任。

    常德鵬強調，內幕交易是資本市場的“頑疾”，嚴重破壞公平交易原則，侵害投資者合法權益。2019年修訂的證券法顯著提高了包括內幕交易在內的證券違法違規成本。證監會將全面落實國務院金融委關于對資本市場違法行為“零容忍”的工作要求，著力構建行政處罰、刑事追責、民事賠償等全面化、立體式的追責體系，持續加大對內幕交易、財務造假等違法行為打擊力度，切實維護資本市場秩序，保護投資者合法權益。